行为准则
商业行为和道德规范
2015年12月7日修订并重申
快速链接
介绍
你的责任
一般行为标准
避免利益冲突
公共通信
财务报告
保护公司资产
对客户、供应商和竞争对手的责任
与政府合作
程序上的问题
额外的信息
Luna创新股份有限公司(“我们”或“公司”)的商业行为和道德准则(“本准则”)旨在阻止不法行为并促进:
•诚实和道德的行为，包括道德处理个人和职业关系之间的实际或明显的利益冲突;本守则适用于本公司及其附属公司的所有董事、高级管理人员和雇员，除非另有说明，这些董事、高级管理人员和雇员将被统称为雇员。本公司的代理商和独立承包商也应阅读、理解和遵守本守则。
•遵守适用的法律、法规和规章;
•在我们向美国证券交易委员会(SEC)备案或提交的报告和文件中，以及在我们的其他公共通信中，进行全面、公平、准确、及时和可理解的披露;
•遵守本准则的责任;而且
•对违反本准则的行为及时进行内部报告。
本准则应有助于指导您在我们业务过程中的行为。然而，本守则所述的许多原则在性质上是一般性的，守则并不能涵盖可能出现的每一种情况。在应用本守则时，应运用常识和良好的判断力。如果您对应用本守则有任何疑问，您有责任寻求指导。
本守则并非本公司业务行为的唯一指导和信息来源。你应该参考适用于特定领域的政策和程序。本守则旨在补充，而非取代员工手册和公司的其他政策和程序。
我们承诺不断检讨和更新我们的政策和程序。因此，在适用法律的限制下，本公司保留在任何时间和任何理由修改、更改或终止本守则的权利。
•您应阅读并理解本守则，并定期回顾和审阅本守则，以及在我们通知您任何重大更新时。
•您必须在日常活动中坚持这些标准，并遵守本准则中所有适用的政策和程序。对违反本守则的行为是不能容忍的。任何违反本守则标准的员工都可能受到纪律处分
•您的部分工作和道德责任是帮助执行本规范。您应该对可能的违规行为保持警惕，并及时向您的直接主管或我们的合规官(最初是Scott Graeff)报告本守则的违规行为或疑似违规行为，可通过电话(540)769-8400与他联系。合规主任的专用电邮地址为[(电子邮件保护)]，如果您希望就特定情况寻求指导，或报告违反守则的行为，或询问有关公司政策的问题，可在此查阅。如果您因为合规官在您的部门工作或是您的主管之一而不愿意联系他，请联系Gene Nestro，请拨打(540)769-8400与他联系。
•如果您的情况需要对您的身份进行保密，您的匿名性将在合理的可能范围内最大限度地予以保留。如果您希望保持匿名，您可以致电本公司的自动免费公司管治热线[(800)503-1833]留言。如果您是匿名举报，请提供尽可能详细的信息，包括您认为可能与问题有关的任何文件。
•您必须配合对可能违反《守则》行为的调查，并在调查过程中诚实和乐于提供信息。
•在试图确定任何给定的行动是否适当时，获取所有相关事实并考虑以下问题:
•严禁对善意举报违法行为或涉嫌违反法律、本准则或公司其他政策行为的人员，或善意协助调查潜在违法行为的人员进行报复、威胁、报复或报复。
•在试图确定任何给定的行动是否适当时，获取所有相关事实并考虑以下问题:
o该行为合法吗?•如果您对任何情况或本守则的任何规定不确定，请立即与您的主管或我们的总法律顾问讨论此事。
o行为是否合乎道德?
o上述行为是否符合本守则及适用于本人工作及整个公司的其他政策和法律?
o我的决定会如何影响其他人，包括我们的投资者、雇员、客户和社会?
别人会怎么看我的决定?
如果我的决定被公开，我会有什么感觉?
概述
诚实和有道德的行为对我们的业务至关重要。所有雇员、代理人和独立承包商都有义务遵守适用的法律，并以诚实和道德的方式行事。我们对最高道德操守的承诺应体现在我们所有的业务活动中，包括但不限于与员工的内部关系，以及与投资者、客户、供应商、竞争对手、政府和公众的外部关系。
遵守法律
您有责任遵守所有适用于本公司业务开展的法律、规则、法规和监管命令。如果您位于美国境外或从事美国境外的业务，您必须遵守美国的法律、规则、规章和监管命令，以及其他司法管辖区的适用法律。如果遵守本守则与法律发生冲突，您必须遵守法律。
在某些国家，某些法律得不到执行，或违反这些法律不受公众批评，这一事实不能成为不遵守法律的借口。我们希望我们的员工遵守美国法律、法规和规章，这些法律、法规和规章管理其公民和公司在美国以外的业务行为。这些美国法律、法规和规章适用于我们在美国以外的所有活动，包括:
•《反海外腐败法》，禁止直接或间接向政府官员提供任何有价值的东西，以获得或保留业务或优惠待遇，并要求保持准确的账簿，所有公司交易都要妥善记录;关系;此外，联邦法律规定，任何个人或公司如果用任何可能对社区或环境造成伤害的危险物质污染环境，将承担刑事责任。违反环境法可能会面临罚款和监禁。我们希望员工遵守所有适用的环保法律。
•美国禁运，一般禁止美国公司及其子公司及其员工与受美国政府制裁的国家(目前为古巴、伊朗、朝鲜、苏丹和叙利亚)做生意或前往这些国家旅行，以及与美国财政部公布的名单上的特定公司和个人做生意;
•美国出口管制，限制从美国出口和从其他国家向许多国家转口的货物、软件和技术，并禁止向被拒绝的个人和实体转让源自美国的物品;而且
•反抵制条例，该条例禁止美国公司采取任何可能促进或支持外国对美国友好国家或任何美国人实施的限制性贸易做法或抵制的行动。
你应保证掌握与你的职责有关的法律规定的知识，以使你能够认识到潜在的危险，并知道何时应向主管或其他适当人员寻求意见。如果您对法律遵从性有疑问，您必须向您的主管或合规官寻求答案。
对法律的漠视是不能容忍的。违反法律、规则、规章和命令可能使您承担个人刑事或民事责任，并受到公司的纪律处分。违规行为也可能使公司承担民事或刑事责任或业务损失。你应该意识到，行为和记录，包括电子邮件，都要接受内部和外部审计，在政府调查或民事诉讼的情况下，也可能被第三方发现。了解并遵守我们的法律义务对每个人都有好处。
无歧视或骚扰
公司致力于提供一个没有歧视和骚扰的工作环境。本公司是一个机会平等的雇主，并根据业绩和业务需要作出雇佣决定。此外，公司严格禁止任何形式的骚扰，包括基于种族、肤色、退伍军人身份、宗教、性别、性别、性取向、年龄、精神或身体残疾、医疗状况、国籍、婚姻状况或受联邦或州法律或地方法令保护的任何其他特征的骚扰。
健康和安全
你有责任运用良好的判断力，帮助确保所有员工有一个安全健康的工作场所。
概述
我们所有的员工、管理人员和董事必须按照本准则的语言和精神行事，并设法避免甚至出现的不当行为。即使是善意的行为也可能潜在地违反适用的法律或本准则，并可能给您或公司带来负面后果。
你在公司任职期间的决定和行动应基于公司的最佳利益，而不是基于个人关系或利益。除董事会批准的指导方针外，您应尽量避免您的个人活动和关系与公司利益发生冲突或看上去发生冲突的情况。这包括你可能有或似乎有间接冲突的情况，例如，通过重要的其他人或亲戚或其他与你有关系的人或实体。当你的行为或利益使你难以客观有效地为公司工作时，也可能产生冲突。你必须向你的主管披露任何可能或似乎与公司利益相冲突的利益。
在各种情况下都可能产生利益冲突。虽然试图列出所有可能的情况是不切实际的，但下面将讨论一些常见的冲突类型。
外部就业和董事职位
除非您是本公司的非雇员董事，否则未经本公司批准，您不得以董事、雇员、代理或承包商的身份为客户、供应商或与本公司有业务关系的任何其他实体提供服务。公司非雇员董事必须将涉及与公司有业务关系的实体的任何此类服务及时通知合规官和董事会提名和治理委员会。
您不得以董事、雇员、代理或承包商的身份为本公司的任何竞争对手提供服务。此外，严禁以下类型的外聘:
•与工作计划、职责和责任相冲突的工作;在其他公司的经济利益
•产生利益冲突或与你在公司的工作不相容的工作;
•雇用妨碍保护公司专有或机密信息的人员;
•受雇损害或对你在公司的工作表现有不利影响;
•需要您在公司工作时间或使用公司设施或设备在公司财产内进行工作或相关活动的受雇;而且
•与公司业务或利益有直接或间接竞争的聘用。
你不应该在任何组织中拥有财务利益，包括通过亲属或重要人物获得的间接利益，如果这种利益会给你带来或看起来会给你带来与公司的利益冲突。你应该对竞争对手、供应商、客户、分销商和战略合作伙伴的财务利益特别敏感。
你也不能对我们的竞争对手进行大规模投资。超过5万美元的经济利益被认为是重大利益。
与关联方的交易
关联方交易存在潜在的利益冲突，不鼓励进行。如果您在本公司与第三方之间的交易中有重大的财务利益或其他个人利益，包括通过亲属或重要他人获得的间接利益，您必须向合规官披露该利益，且交易必须事先得到董事会的批准。
如果每位员工、管理人员和董事知道任何拟议的关联方交易，则必须通知合规官，以便将该交易提请提名和治理委员会注意。随后，提名和治理委员会将决定是否向董事会建议授权公司进行交易。
一般假定与公司的关联方交易将不会得到董事会的批准。如果董事会不事先批准关联方交易，则公司将被禁止进行该交易。即使经董事会批准，任何与关联方的交易，其条款和条件也必须不低于本公司从不相关第三方获得的优惠。
公司的机会
您不得直接或间接利用通过使用公司财产、信息或职位而发现的任何机会谋取个人利益，除非该机会以书面形式完全披露给董事会或其指定的委员会，而董事会或其指定的委员会拒绝寻求该机会。即使是您私下获得的机会，如果它们与我们现有的或拟议的业务线有关，也可能是值得怀疑的。您不得利用您在本公司的职位、公司财产或信息谋取不正当个人利益，也不应以任何方式与本公司竞争。
公司贷款
除非事先获得董事会批准，否则禁止公司向董事、高级管理人员和员工提供贷款。请注意，2002年的萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)也禁止向董事和高管发放贷款。
不正当利益
您不得因在本公司任职而获得任何不当利益。不正当利益是任何可能导致对给予利益的一方产生个人义务感或期望的礼物、付款或恩惠。例子包括但不限于金钱礼物(无论金额)，与业务无关的差旅费用，或业务中不习惯的娱乐活动。
选举或任命担任公职
只要该职位不造成或似乎造成利益冲突，你可担任民选或委任的公职。
指导和批准
评估是否存在或可能存在利益冲突，需要考虑许多因素。如果您有任何疑问或疑问，我们鼓励您向合规官寻求指导，并获得董事会的批准。公司可随时撤销事先批准，以避免利益冲突或利益冲突的出现，其理由被认为符合公司的最佳利益。
公共通讯和文件
公司向监管机构(包括美国证券交易委员会和纳斯达克股票市场)提交报告和其他文件。此外，本公司不时进行其他公共沟通，如发布新闻稿。根据您在公司的职位，您可能会被要求提供信息，以帮助确保公司的公开报告和沟通是完整、公平、准确和可理解的。
参与准备公开报告和通信的个人必须尽一切合理努力遵守我们的披露控制和程序，这些程序旨在确保在我们的公开报告和通信中充分、公平、准确、及时和可理解的披露。为了确保重要信息及时呈现给公众，公司已指定首席财务官作为主要负责考虑财务相关信息重要性的人。
如果您认为任何披露具有重大误导性，或如果您了解到任何您认为应向公众披露的重要信息，则您有责任将该信息提请合规官或首席财务官注意。您也可以通过Luna Innovations公司治理热线[(800)503-1833]以匿名和保密的方式向我们董事会的审计委员会(“审计委员会”)提交关注或投诉。
通信程序
除非获得授权，否则您不得代表公司进行对外沟通。关于谁可以代表公司向公众、媒体、市场专业人士(如证券分析师、机构投资者、投资顾问、经纪人和交易商)以及证券持有人传达信息，公司制定了具体的政策。除非您得到明确授权，否则您不得回应来自公众、媒体、市场专业人士或证券持有人的询问，这一点至关重要．不准确或不完整的答复，甚至是否认或否认信息，可能导致不利的宣传或可能严重影响公司的法律地位。
我们的首席执行官和首席财务官，以及他们的授权指定人，是我们财务事务的官方发言人。您应将来自金融媒体、市场专业人士或证券持有人的所有电话或其他查询转给首席财务官或我们指定的投资者关系联系人。来自新闻界或其他第三方的所有其他电话或询问，包括采访要求，都应转交给适当的公共关系人员。
概述
作为一家上市公司，我们被要求遵守严格的会计原则和准则，按照这些原则和准则准确和完整地报告财务信息，并有适当的内部控制和程序，以确保我们的会计和财务报告符合法律。我们的财务交易和记录的完整性对我们的业务运作至关重要，也是保持我们员工、证券持有人和其他利益相关方信心和信任的关键因素。
遵守规则、控制和程序
根据我们的政策、控制和程序，以及有关会计和财务报告的所有公认会计原则、标准、法律、规则和规章，在我们的财务报表、账簿和记录中适当记录、分类和汇总所有交易是很重要的。如果您负责或参与财务报告或会计工作，您应对相关的会计和财务报告原则、标准、法律、规则和规章以及公司的财务和会计政策、控制和程序有适当的了解，并应善意地寻求遵守这些原则和财务报告原则、标准、法律、规则和规章。如果你是高级人员，你应设法确保在你的业务范围内的内部控制和程序已到位、被理解和遵守。
记录和报告的准确性
重要的是，那些依赖记录和报告的人(包括但不限于我们的投资者、分析师、管理层和审计师)拥有完整、准确和及时的信息。虚假的、误导性的或不完整的信息会破坏公司对资源、员工和项目做出正确决策的能力，在某些情况下可能会导致违法行为。任何参与编制财务或会计记录或报告，包括财务报表和附表的人，都必须勤奋地确保这些记录和报告是完整、准确和及时的。任何代表或证明此类记录和报告准确性的人应进行充分的询问或审查，以建立对其准确性的真诚信念。
即使你没有直接参与财务报告或会计工作，你也可能会涉及到一些财务记录或报告，如凭证、时间表、发票或费用报告。此外，大多数员工参与的产品、营销或行政活动可能会影响我们报告的财务状况或结果。因此，无论您是否被要求熟悉财务或会计事务，本公司希望您尽一切合理努力确保您处理的每一项业务记录或报告是准确、完整和可靠的。
故意
您不得故意歪曲公司的财务业绩，或以其他方式故意损害公司报告、记录、政策和程序的完整性。例如，你可能不:
•报告信息或在公司的账簿、记录或报告中以欺诈或故意的方式隐藏、歪曲或伪装任何财务或非财务交易或结果的真实性质的信息;与审计师打交道
•为任何不当目的设立任何未披露或未记录的资金、账户、资产或负债;
•签订任何交易或协议，加速、推迟或以其他方式操纵收入或费用的准确和及时记录;
•故意错误地将交易分类为账户、业务单位或会计期间;或
•在上述情况下有意帮助他人。
我们的审计师有责任以公正和准确的方式审查我们的记录。你们应本着诚信和合法的原则与独立和内部审计师合作。此外，您不得就财务记录、流程、控制或程序或与审计业务相关的其他事项以欺诈方式诱导或影响、胁迫、操纵或误导我们的独立或内部审计师。未经审计委员会事先书面批准，您不得直接或间接聘请任何外部审计师执行任何审计、审计相关、税务或其他服务，包括咨询。
有义务报告可能的违法行为
不诚实或不准确的报告可能导致您和公司承担民事甚至刑事责任。您必须及时向合规官或首席财务官报告任何可疑的财务或运营虚假陈述或不当行为。也可以通过Luna Innovations公司治理热线[(800)503-1833]匿名和保密地向审计委员会提交关注或投诉。
例如，应报告的事项包括:随时向审计委员会汇报情况
•与基本业务业绩不一致的财务业绩;
•财务记录不准确，包括差旅和费用报告、考勤表或发票;
•规避规定的审查和批准程序;
•与良好商业经济不一致的交易;
•流程或控制的缺乏或薄弱;或
•公司内部试图不正当地影响我们的财务或会计人员，或我们的外部或内部审计师的工作的人员。
审计委员会在确保公开报告的完整性方面发挥着重要作用。如果您认为有问题的会计或审计行为或实践已经发生或正在发生，您应通知合规官或首席财务官。您也可以通过Luna Innovations公司治理热线[(800)503-1833]以匿名和保密的方式向我们董事会的审计委员会提交关注或投诉。
合规官和首席财务官应及时提请审计委员会注意他或她可能了解的任何重要信息，例如:
•公司在公开文件中披露的重要信息的准确性;
•内部控制或程序的设计或操作存在重大缺陷，可能对公司记录、处理、总结或报告财务数据的能力产生不利影响;
•涉及在公司财务报告、披露或内部控制或程序中扮演重要角色的员工的任何欺诈证据;或
•任何严重违反本准则中有关财务报告政策的证据。
概述
所有员工、代理人和独立承包商都有责任正确使用公司资产。这一责任适用于公司的所有资产，包括您的时间、工作和工作成果;现金及账户;实物资产，如存货、设备、车辆、计算机、系统、设施和用品;知识产权，如专利、版权、商标和商业秘密;以及其他专有或非公开信息。
•您应尽一切合理努力保护公司资产免受损失、损坏、滥用或盗窃。保护公司的信息
•您应警惕可能导致公司资产损失、损坏、误用或盗窃的情况，并应在您注意到任何损失、损坏、误用或盗窃时立即报告。
•未经适当授权，您不应使用、转让、挪用、贷款、出售或捐赠公司资产。
•您必须采取合理措施，确保公司资金的使用得到合理的回报。
•您不得以可能导致或促进违反法律的方式使用公司资产。
•您应以与公司资产相同的方式使用和保护客户、供应商和其他人委托本公司保管的资产。
在您参与本公司的过程中，您可能会获得未向公众披露或公开的信息。除其他外，这些非公开信息可能包括:
•财务数据和预测;如果您对什么构成非公开信息有任何疑问，请咨询我们的合规官。
•专有和技术信息，如商业秘密，专利，发明，产品计划和客户名单;
•有关公司发展的信息，如业务战略、收购或其他业务合并计划、剥离、重大合同、扩张计划、融资交易和管理层变动;
•员工的个人信息;而且
•客户、供应商等非公开信息。
所有非公开信息只能用于公司的业务目的。您有义务尽一切合理努力保护公司的非公开信息。您不得向公司以外的任何人披露非公开信息，除非法律要求披露，或出于商业目的需要披露，且已采取适当措施防止该信息被滥用。
你还应该注意不要无意中泄露机密信息。包含机密信息的材料，如备忘录、笔记本电脑、电脑磁盘、记忆棒、笔记本电脑、平板电脑和移动设备，应安全储存。未经授权在互联网上发布或讨论任何有关我们的业务、信息或前景的信息是被禁止的。您不得在博客文章或社交媒体网站(包括Facebook和Twitter)上，或在回应新闻报道或文章时讨论我们的业务、信息或前景，无论您是使用真名还是化名。公司的所有电子邮件、语音邮件和其他通信均被认为是机密的，不应转发或以其他方式传播到公司之外，除非出于合法的商业目的。在电梯、机场、餐厅等公共场所和公司内部的“准公共”区域(如自助餐厅)讨论敏感信息时要谨慎。当与您的朋友、家人或其他人谈论本公司或我们的行业时，请特别注意。
如果需要或有必要披露非公开信息，您应与合规官协调。滥用或未经授权披露非公开信息违反公司政策，也可能违反法律。
提醒员工，作为受雇的条件之一，他们签署了一份协议，将对本公司及其客户的专有信息保密，并且只在受雇期间使用该等信息。即使在员工离开公司后，这些义务仍将继续。
禁止内幕交易
您不得直接或间接地——例如通过重要他人、家庭成员或受控实体——买卖本公司的股票或其他证券，或从您在本公司工作中获得的任何其他非公开信息。此外，在暗示你试图帮助他们做出投资决定的情况下，你不能通过向他们提供非公开信息来“提示”他们。如上所述，这些义务是您对一般非公开信息义务的补充。
根据美国证券法，任何掌握一家公司重大非公开信息的人买卖该公司股票或其他证券，或向其他可能进行交易的人披露此类信息都是非法的。重要非公开信息是指公众不知道的公司信息，通常投资者在做买卖或持有证券的决定时会认为这些信息很重要。违反美国证券法可能会导致民事和刑事处罚，包括返还利润、民事判决、罚款和监禁。
你应该意识到，股票市场的监视技术正变得越来越复杂，美国联邦或其他监管机构发现和起诉即使是小规模交易的可能性是很大的。内幕交易规则得到了严格执行，即使在金融交易规模看似很小的情况下也是如此。
如需进一步指导，请参阅本公司的内幕交易政策。如果您对本公司证券交易有任何疑问，请联系我们的总法律顾问以获得指导。
维护和管理记录
当地、州、联邦、外国和其他适用法律、法规要求公司保留某些记录，并遵循管理记录的具体指导方针。记录包括纸质文件、电子邮件、光盘、计算机硬盘、软盘、闪存驱动器和所有其他记录的信息，无论其媒介或特性如何。如果员工、代理、承包商和公司未能遵守这些指导方针，将受到严重的民事和刑事处罚。
在发生实际或可能发生的诉讼或政府调查的情况下，您应就记录的保留问题与合规官协商。如果您负责的记录被依法冻结，合规官将通知您。在特殊情况下(如诉讼或政府调查)，为了保存适当的记录，法律暂停所有文件销毁程序。如果对您负责的记录进行了合法持有，您必须按照合规官的指示保存和保护必要的记录。在任何情况下，不得销毁、更改或修改受法律限制的记录或证明文件．
在合规官正式以书面形式发布之前，法律持有一直有效。如果您不确定某个文件是否已被合法持有，您应在与合规主任进行检查时保存和保护该文件。
概述
你应依法尊重本公司的客户、供应商、业务伙伴和竞争对手的权利，并公平对待他们。您不应通过欺骗、虚假陈述、操纵、胁迫、滥用特权信息或任何有意的不公平商业行为，利用他人的不公平优势。请注意，《联邦贸易委员会法》规定，“商业中不公平的竞争方式，以及商业中不公平或欺骗性的行为或做法，均被宣布为非法。”在销售活动中从事欺骗、不公平或不道德的做法和作出虚假陈述均违反该法案。
避免与客户、供应商和业务合作伙伴之间的任何实际或明显的利益冲突也很重要。有关避免潜在利益冲突的进一步指引，请参阅本守则中的“避免利益冲突”。
不当支付
您不应授权、提供、承诺或给予、或索取或接受金钱、礼物、娱乐、特权、小费、福利或其他有价值的物品，以直接或间接不适当地影响任何商业决策，或以其他方式违反法律或制造不得体的表象。如果您对付款是否合理有任何疑问，请与合规官联系。
礼物和娱乐
您可以不时地提供或接受业务便利，以帮助建立合法的业务关系。商务便利设施可能包括，例如，礼物、餐食、服务、娱乐或其他有价值的项目。
然而，任何商业便利设施都应符合商业惯例，并应合理、适宜于具体情况。商务设施不应奢华或过度。商务设施不应违反法律或制造不正当的表象。你应避免提供或接受任何可被视为贿赂或支付的现金付款或其他商业便利。所有用于商业设施的公司资金必须准确地记录在公司的账簿和记录中。除非得到主管或合规官的明确许可，否则任何人员不得提供、提供或接受礼物和招待，除非符合惯例的商业惯例，且不(a)超过250美元的货币价值，(b)现金，(c)容易被理解为贿赂或回扣，(d)定期或频繁地提供或接受，或(e)违反任何法律。如果您对是否允许使用商业便利设施有任何疑问，我们鼓励您与合规官联系。
在美国以外的一些商业场合，企业主管向其商业伙伴的代表赠送礼物是一种习惯，也是合法的。这些礼物的价值可能超过名义上的价值，在这种情况下，退回礼物或付款可能是对送礼者的侮辱。根据美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)等一些法律，向政府官员提供任何有价值的东西以获得或保留业务或优惠待遇是一种刑事行为，可能受到起诉和定罪。如果您发现自己处于这种情况，您必须向合规官报告该礼物。在某些情况下，您可能会被要求将礼物移交给公司。
与政府雇员打交道有特殊的限制。有关更多信息，请参阅本守则中的“与政府合作”。
选择供应商
本公司的政策是根据供应商的产品、服务和商业惯例的优点选择供应商，并根据需求、质量、服务、价格和其他销售条款和条件采购供应品。188金宝慱欢迎你如果您知道任何供应商的商业行为违反了适用的法律，或者这种关系会造成实际或潜在的利益冲突，则您不得与该供应商建立业务关系。
处理他人的机密或非公开信息
您必须按照我们与他人的协议负责任地处理他人的机密或非公开信息。他人的保密或非公开信息包括公司员工根据他人的非公开信息编写的注释、报告、结论和其他材料。
除非与提供信息的一方签署了适当的保密协议，否则您不应在知情的情况下接受第三方(包括客户、供应商或业务伙伴)提供的保密或非公开的信息，或从上下文或情况来看是保密或非公开的信息。您应联系合规官，以代表公司协调保密协议的适当执行。
即使签订了保密协议，您也应该只接受为达到接收目的所必需或适当的信息。如果提供了更详细或更广泛的信息，而这对您当前的目的不是必要的或不合适的，应该拒绝。如果无意中收到任何此类信息，应将其转交给合规官进行适当处理。
一旦您或本公司收到机密或非公开信息，您应尽一切合理努力:
•遵守相关保密协议的条款，包括与返回或销毁非公开信息有关的任何义务;
•将非公开信息的使用限制在披露的目的范围内;而且
•仅向公司其他员工、代理或承包商传播非公开信息，因为他们需要了解这些信息，以便为公司执行工作。
不正确地获取或使用资产或信息
您不得非法获取或使用任何人(包括供应商、客户、业务合作伙伴和竞争对手)的材料、产品、知识产权、专有或非公188金宝慱欢迎你开信息或其他资产。不得胁迫或不正当地诱使其他公司的前雇员或现雇员披露其前雇主或其他雇主的专有或非公开信息。
自由和公平的竞争
合法参与市场竞争是我们的政策。我们对公平的承诺包括尊重竞争对手在市场上合法竞争的权利，以及在竞争过程中遵守所有适用的法律。
大多数国家都有完善的法律体系，旨在鼓励和保护自由和公平的竞争。这些法律是广泛和深远的，规范了公司与其分销商、经销商、供应商和客户的关系。竞争法一般涉及以下领域:定价做法(包括掠夺性定价、价格垄断和价格歧视)、折扣、销售条件、信贷条件、促销津贴、秘密回扣、独家经销商或分销商、产品捆绑销售、限制销售竞争产品、终止和许多其他做法。188金宝慱欢迎你
竞争法通常也相当严格地管理公司与其竞争对手之间的关系。竞争者之间的勾结是非法的，违反的后果是严重的。您不得与任何竞争对手就价格、折扣或其他销售条款或条件签订书面或口头、明示或暗示的协议或谅解;利润或利润率;成本;产品、客户、市场或地区的分配;生产或供应的限制;抵制客户或供应商;或出价或出价意图，甚至讨论或交换这些主题的信息。
公司致力于遵守这些法律的文字和精神，这些法律通常被称为反托拉斯法、消费者保护法、竞争法或不正当竞争法。尽管这些法则的精神是直截了当的，但它们在特定情况下的应用可能相当复杂。为确保本公司完全遵守这些法律，您应对这些法律有基本了解，并在出现可疑情况时及时通知我们的合规官。
我们的业务和与政府的其他往来都有专门的规定。在商业环境中可接受的做法可能违反联邦、州或地方政府雇员的法律或政策。因此，未经合规主任事先批准，不得向任何政府雇员赠送任何礼物或提供任何形式的商务招待。
本公司的雇员、代理人和独立承包商必须遵守所有有关与政府、政府雇员和政府官员接触和交易的适用法律和法规。如果你与政府、政府雇员或公职人员打交道，你应保证了解适用的特殊规则。如果您对政府关系有任何疑问，请与合规主任联系。
政府合同
你必须遵守所有适用于政府合同的相关法律法规。你应该将与任何政府实体签订的所有合同提交给相应的合同管理员进行审查和批准。
监管部门的要求
你们必须依法配合政府有关询问和调查。然而，保护公司在非公开信息方面的合法权利是很重要的。所有政府对公司信息、文件或调查面谈的要求都应提交给合规官。您应与合规官合作，响应监管机构的要求，以确保充分和完整的回应，并避免律师-客户保密材料、商业秘密信息或其他非公开信息的不当披露。本政策不应被解释为阻止雇员向政府或执法机构披露信息，如果雇员有合理理由相信该信息披露了违反或不遵守州或联邦法规或法规的行为。
给政府官员不正当的报酬
如果向公职人员或政府雇员提供任何付款或商业便利可被合理地解释为与公司业务有任何关联，即使这些支付或便利具有名义价值或根本没有价值，您也不得向其提供任何付款或商业便利。您应注意，在商业业务的背景下可能被允许的交易，相反，在与政府的交易中可能被视为非法，甚至可能是犯罪。
无论你是在美国还是在国外，你都有责任完全遵守《反海外腐败法》。《反海外腐败法》规定，向任何外国官员、政党或候选人提供、支付、承诺支付或授权支付任何金钱、礼物或其他有价值的物品，以帮助本公司或其他机构获得或保留业务是非法的。所有监督员和监督人员都应监督继续遵守《反海外腐败法》的情况。
政治献金
本公司保留就重要问题向当选代表和其他政府官员传达其立场的权利。公司的政策是充分遵守所有当地、州、联邦、外国和其他适用的有关政治献金的法律、法规和规章。为确保此类合规，在任何情况下，未经合规官事先书面批准，公司资产(包括公司资金、员工工作时间、公司场所和设备)不得用于或捐助政治运动或政治活动。
游说
美国联邦政府、每个州和某些地方司法管辖区都有各自的游说者登记和报告法律。根据管辖区的不同，如果员工为影响立法、行政机构的正式规则制定或该机构的任何其他官方决定(包括订立财务安排的决定)而与(i)立法委员或雇员或(ii)行政部门官员进行沟通，适用的游说法可能要求公司或其员工注册并报告为说客。为了公司能够遵守这些法律，员工和董事在进行上述任何沟通之前必须与合规官协商。
贸易限制
一些国家对产品或软件可能出口的目的地保持控制。188金宝慱欢迎你美国对美国政府认为不友好或支持国际恐怖主义的国家实施了一些最严格的出口管制。美国的规定很复杂，既适用于美国的出口产品，也适用于其他国家的出口产品，如果这些产品含有源自美国的零部件或技术。188金宝慱欢迎你
在某些情况下，向在美国的外国公民或允许外国公民获得某些技术的口头或视觉介绍所包含的技术数据可被视为向该外国公民的原籍国输出此类信息。公司的出口合规官可以为您提供指导，告诉您哪些国家是公司产品和技术信息禁止进入的目的地，以及是否需要美国政府许可才能进行技术介绍或向外国人提供特定技术。188金宝慱欢迎你
有关本公司出口及被视为出口政策的进一步指导，请参阅本公司的《出口合规手册》及其《技术控制计划》。两份文件的副本可从合规官或公司的出口合规官处获得。
分布
所有员工在加入公司时将收到一份本守则的副本，并定期更新。代理商和独立承包商在向公司提供服务之前，也应提供一份守则的副本。
鸣谢
所有员工必须签署一份确认表格，确认他们已经阅读了本守则，理解并同意遵守其规定。签字的确认表格将保存在你的个人档案中。不阅读守则或不签署确认表格，并不代表任何人可以免除守则的条款。
批准及豁免
对于董事会成员或高管(包括，如适用法律要求，我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或控制人(或执行类似职能的人员)，任何对本守则任何规定的豁免，必须经董事会书面批准，并在法律或法规要求的范围内，及时向股东披露豁免的理由。
除本守则另有规定外，凡涉及非执行雇员、代理人或独立承包商的任何根据本守则需要特别许可的事项，均须通知合规主任。对任何非执行雇员、代理或独立承包商的任何本准则规定的豁免均须经董事会书面批准。
批准和豁免的副本将由公司保留。
报告违反
您应及时向您的直接主管或合规官酌情报告违反或涉嫌违反法律、本守则或其他公司政策的行为。合规官的专用电子邮件地址为(电子邮件保护)．如果您的情况需要对您的身份保密，您的匿名性将在合理的可能范围内最大限度地保持。除了处理与潜在违反守则行为有关的问题或关注外，合规主任还负责:
•调查可能违反守则的行为;如果您因为合规官在您的部门工作或是您的主管之一而不愿意与他联系，请与Dale Messick联系，请通过[________]与他联系。如果您希望保持匿名，您可以致电本公司的自动免费公司管治热线[(800)503-1833]留言。如果您是匿名举报，请提供尽可能详细的信息，包括您认为可能与问题有关的任何文件。
•按照准则政策培训新员工;
•开展年度培训课程，以更新员工对准则的熟悉程度;
•每年通过电子邮件向所有员工分发本守则的副本，并提醒每个人都有责任阅读、理解和遵守本守则;
•根据需要更新准则，并在获得审计委员会适当批准的情况下提醒员工注意任何更新，以反映法律、公司运营和公认最佳实践的变化，并反映公司经验;而且
•在其他方面促进负责任和道德行为的氛围。
禁止对善意举报违法行为或涉嫌违反法律、本守则或公司其他政策行为的任何人，或对协助与此类违法行为有关的任何调查或程序的任何人进行报复、威胁、报复或报复．
调查
董事会或其指定的委员会将负责调查违规行为，并就涉及董事会成员或高管的事项决定适当的纪律处分。董事会或其指定的委员会可以指定其他人代表其进行或管理调查，并建议纪律处分。
根据董事会执行本守则的一般权力，合规官将共同负责调查违规行为，并决定对其他员工、代理和独立承包商采取适当的纪律措施。合规官可指定他人代表其进行或管理调查，并建议采取纪律行动。合规官将定期向董事会或其指定的委员会报告违反《准则》的行为以及所采取的纠正措施。董事会保留自行调查违规行为并决定适当的纪律处分的权利，或指定其他人代替合规官或在合规官之外进行调查。
公司将立即调查任何可疑的违规行为。如果确定存在违法行为的证据，将通知受调查的个人。调查对象将有机会对针对该人的任何指控作出回应。涉嫌违反《守则》的人员，在调查期间，可被停职，有薪或无薪。公司将在适用该程序的司法管辖区遵循当地申诉程序。
纪律处分
公司将对任何行为被发现违反本守则的员工、代理或承包商采取适当措施。纪律处分可能包括，由公司自行决定，口头或书面谴责，暂停或立即终止雇佣或业务关系，或任何其他纪律处分或纪律处分的组合，视情况而定。纪律处分记录将保留在员工的人事档案中。
在决定对特定情况采取何种纪律措施时，公司将考虑所有相关信息，包括违规行为的性质和严重程度、任何警告和违规记录、违规行为似乎是有意或无意的，以及违规者是否报告了自己的不当行为。公司将努力以一致的方式执行本守则，同时负责所有相关信息。
如果公司遭受了损失，公司可以对相关个人或实体采取补救措施。某些违反本守则的行为也可能受到政府当局和其他方面的民事或刑事起诉。如果似乎违反了法律，公司可能向有关部门报告违规者。
本守则中的政策并不构成公司政策的完整清单，也不构成可导致纪律处分(包括解雇)的行为类型的完整清单。本守则中任何内容都不构成或暗示雇佣合同或雇佣期限。在公司的雇佣是随意雇佣，雇员或公司可以随时有理由或无理由、通知或不通知地终止雇佣。
鸣谢
Luna创新公司
商业行为和道德规范
- 本人已收到并阅读Luna Innovations Incorporated(以下简称“公司)商业行为和道德准则。
- 本人了解《商业行为和道德准则》所载的标准、政策和程序，并了解可能存在与本人职位相关的附加标准、政策、程序和法律。
- 本人同意遵守商业行为和道德准则。
- 我承认，如果我对《商业行为和道德准则》的含义或应用、任何公司政策或适用于我的职位的法律或监管要求有疑问，我有责任向我的主管、公司合规官或其他相关个人或部门寻求指导。
打印的名字
签名
日期
请在此表格上签字并交回人力资源部。